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記者 方麗

早在2022年2月18日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），這事關(guān)每一位券商基金從業(yè)人員。

而這一《管理辦法》在4月1日正式實施，也就意味著目前正式生效。對不符合相應(yīng)任職和從業(yè)條件的人員給予 1 年的過渡期。

《管理辦法》全面規(guī)定了證券基金經(jīng)營機構(gòu)人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機構(gòu)主體管理責(zé)任，共七章五十八條，主要內(nèi)容包括：一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理；二是強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求；三是壓實經(jīng)營機構(gòu)主體責(zé)任，夯實行業(yè)發(fā)展根基。

《管理辦法》中不少要點值得關(guān)注，如規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為；還要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立長效合理的薪酬管理制度，避免短期、過度激勵等不當(dāng)激勵行為等。

基金君整體其中十大要點：

要點一：董監(jiān)高應(yīng)該符合六大條件

在《管理辦法》中，所謂高級管理人員，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、風(fēng)控負責(zé)人、信息技術(shù)負責(zé)人、行使經(jīng)營管理職責(zé)并向董事會負責(zé)的管理委員會或執(zhí)行委員會成員，和實際履行上述職務(wù)的人員，以及法律法規(guī)、證監(jiān)會和公司章程規(guī)定的其他人員。

而從業(yè)人員是指在證券基金經(jīng)營機構(gòu)從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員。

其中規(guī)定，擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉證券基金法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；

（三）具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；

（四）具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；

（五）擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員的，曾擔(dān)任證券基金經(jīng)營機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；

（六）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的人員，還應(yīng)當(dāng)符合證券基金從業(yè)人員條件。

擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)負責(zé)人、風(fēng)控負責(zé)人、信息技術(shù)負責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

要點二、八種情形之下不能擔(dān)任董監(jiān)高

《管理辦法》指出，有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（一）存在《公司法》第一百四十六條、《證券法》第一百二十四條第二款、第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；

（二）因犯有危害國家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)、黑社會性質(zhì)犯罪或者破壞社會經(jīng)濟秩序罪被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利；

（三）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，執(zhí)行期滿未逾5年；

（四）最近5年被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；

（五）擔(dān)任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機構(gòu)的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責(zé)人，自該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年，但能夠證明本人對該公司被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責(zé)任的除外；

（六）被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選或者被行業(yè)協(xié)會采取不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分，期限尚未屆滿；

（七）因涉嫌違法犯罪被行政機關(guān)立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查，尚未形成最終處理意見；

（八）中國證監(jiān)會依法認定的其他情形。

要點三、獨立董事不得有六種情形

《管理辦法》規(guī)定，擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)獨立董事的，不得在擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任董事會外的職務(wù)，且不得存在以下情形：

（一）最近 3 年在擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方任職；

（二）直系親屬和主要社會關(guān)系人員在擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方任職；

（三）與擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事以及其他重要崗位人員存在利害關(guān)系；

（四）在與擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在業(yè)務(wù)往來或利益關(guān)系的機構(gòu)任職；

（五）在其他證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任除獨立董事以外的職務(wù)；

（六）其他可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的情形。

任何人員最多可以在 2 家證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔(dān)任獨立董事。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

要點四、對金融從業(yè)人員的要求

《管理辦法》規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列條件：

（一）品行良好；

（二）具備從事證券基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識；

（三）最近 3 年未因犯罪被判處刑罰；

（四）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；

（五）最近 5 年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協(xié)會取消基金從業(yè)資格；

（六）未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；

（七）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

要點五、十大不得行為

《管理辦法》規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得從事下列行為：

（一）利用職務(wù)之便為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益；

（二）與其履行職責(zé)存在利益沖突的活動；

（三）不正當(dāng)交易或者利益輸送；

（四）挪用或者侵占公司、客戶資產(chǎn)或者基金財產(chǎn)；

（五）私下接受客戶委托從事證券基金投資；

（六）向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（七）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

（八）違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；

（九）濫用職權(quán)、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（十）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

要點六、離任未滿6個月基金經(jīng)理等不能被同業(yè)聘用從事投研等業(yè)務(wù)

《管理辦法》強調(diào)多項從業(yè)人員的禁止行為，其中重要的條款包括：

證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，從事證券、基金和未上市企業(yè)股權(quán)投資。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員離任的，應(yīng)當(dāng)保守原任職機構(gòu)商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人牟取利益。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機構(gòu)離任未滿 6 個月的基金經(jīng)理和投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。

要點七、建立長期合理的薪酬管理制度

《管理辦法》對證券基金經(jīng)營機構(gòu)的薪酬制度提出了要求。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立長效合理的薪酬管理制度，充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險管理要求，避免短期、過度激勵等不當(dāng)激勵行為。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對董事長、高級管理人員、主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、分支機構(gòu)負責(zé)人和核心業(yè)務(wù)人員建立薪酬遞延支付機制，在勞動合同、內(nèi)部制度中合理確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例等。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)實施股權(quán)激勵、員工持股計劃等長效激勵機制的，應(yīng)當(dāng)合理設(shè)定授予條件、授予期限和分期授予比例。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部問責(zé)機制，明確高級管理人員和從業(yè)人員的履職規(guī)范和問責(zé)措施。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在與其高級管理人員及從業(yè)人員的勞動合同、內(nèi)部制度中明確，相關(guān)人員未能勤勉盡責(zé)，對證券基金經(jīng)營機

構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為或者經(jīng)營風(fēng)險負有責(zé)任的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)可以要求其退還相關(guān)行為發(fā)生當(dāng)年獎金，或者停止對其實施長效激勵措施。

在違法違規(guī)行為調(diào)查期間或者風(fēng)險處置期間，涉嫌對證券基金經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生違法違規(guī)行為或經(jīng)營風(fēng)險負有責(zé)任的人員應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查和風(fēng)險處置工作。

要點八、建立任職管理和執(zhí)業(yè)管理系統(tǒng)

《管理辦法》提出要建立金融機構(gòu)高級管理人員及從業(yè)人員等的任職管理和執(zhí)業(yè)管理系統(tǒng)。

中國證監(jiān)會和行業(yè)協(xié)會建立證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息系統(tǒng)，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)按要求將相關(guān)人員的職務(wù)任免、從業(yè)人員登記或者注冊情況、從業(yè)經(jīng)歷、日常監(jiān)管、誠信記錄、內(nèi)部懲戒等信息納入統(tǒng)一的電子化管理，有關(guān)信息應(yīng)當(dāng)與證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)單位共享。

同時，還規(guī)定，行業(yè)協(xié)會負責(zé)制定有關(guān)從業(yè)人員管理的自律規(guī)則，報中國證監(jiān)會備案后實施。

行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定或者授權(quán)，組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對從事不同業(yè)務(wù)類型的從業(yè)人員實施差異化自律管理。

要點九、被暫停履職期間不得擅自離職

《管理辦法》規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、本辦法和中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情節(jié)輕重依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令更換有關(guān)人員或者限制其權(quán)利、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬或者提供福利、責(zé)令暫停履行職務(wù)、責(zé)令停止職權(quán)、責(zé)令解除職務(wù)、認定為不適當(dāng)人選等措施。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)收到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責(zé)令停止職權(quán)或者解除職務(wù)的決定后，應(yīng)當(dāng)立即停止有關(guān)人員職權(quán)或者解除其職務(wù)，不得將其調(diào)整到其他平級或者更高層級職務(wù)。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務(wù)期間，不得擅自離職。

此外，管理辦法對證券基金經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員等離任也有相關(guān)的規(guī)定。

要點十、違反規(guī)定的處罰措施

《管理辦法》明確指出，證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重，或者拒不執(zhí)行監(jiān)管決定，《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)沒有規(guī)定相應(yīng)處理措施或者罰則的，給予警告或者通報批評，并處20萬元以下罰款。

此外，針對一些情況設(shè)置了1年緩沖期，如《管理辦法》規(guī)定，在《管理辦法》實施前已在證券基金經(jīng)營機構(gòu)或者相關(guān)規(guī)定的機構(gòu)依法擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及擔(dān)任證券基金經(jīng)營機構(gòu)分支機構(gòu)負責(zé)人等職務(wù)，但未取得相應(yīng)的任職資格或者未進行任職備案，且不符合本辦法規(guī)定任職條件的，應(yīng)當(dāng)自本辦法實施之日起 1年內(nèi)符合相應(yīng)的任職條件，并按照規(guī)定進行備案。

《管理辦法》實施前已在證券基金經(jīng)營機構(gòu)或者其他規(guī)定的機構(gòu)依法從業(yè)，但不符合《管理辦法》規(guī)定從業(yè)條件的，應(yīng)當(dāng)自《管理辦法》實施之日起 1 年內(nèi)符合相應(yīng)的從業(yè)條件， 并按照規(guī)定在行業(yè)協(xié)會登記或者注冊。

逾期不符合相關(guān)任職條件和從業(yè)條件的上述人員，不得繼續(xù)擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)或者從事相應(yīng)業(yè)務(wù)。

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