中國證監(jiān)會網(wǎng)站6月16日發(fā)布了2份中國證監(jiān)會市場禁入決定書。依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對高翔、程曉內(nèi)幕交易深圳市新綸科技股份有限公司(以下簡稱“新綸科技”，002341.SZ)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
2018年1月底，新綸科技財務(wù)部門開始向公司董事會秘書處提供財務(wù)數(shù)據(jù)用于編制利潤分配預(yù)案。2018年2月初，新綸科技常務(wù)副董事長兼總裁傅某向公司實(shí)際控制人兼董事長侯某提出資本公積轉(zhuǎn)增股本的建議。2018年2月5日前一兩天，時任新綸科技副總裁兼董事會秘書高翔安排董秘處主任助理張某起草利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的方案，即以總股本為基數(shù)，現(xiàn)金紅利金額是當(dāng)年凈利潤的10%，同時以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。2月5日，張某起草《關(guān)于2017年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》并發(fā)給高翔，高翔隨后將張某起草的方案分別向傅某、侯某匯報。2月13日，傅某、高翔與侯某討論決定在利潤分配的同時以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增10股。
2月28日，新綸科技發(fā)布《關(guān)于2017年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》，稱擬以總股本5.03億股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.35元(含稅)，同時進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。
中國證監(jiān)會認(rèn)為，新綸科技2017年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的情形，在公開前為內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間不晚于2018年2月5日，公開時間為2018年2月28日，高翔不晚于2018年2月5日知悉內(nèi)幕信息。
經(jīng)查明，高翔、程曉存在以下違法事實(shí)：
在內(nèi)幕信息公開前，高翔使用李某、劉某培名下證券賬戶合計買入“新綸科技”38.68萬股，內(nèi)幕信息公開后賣出，獲利132.06萬元(已扣除交易稅費(fèi)，下同)。其中，“李某”賬戶于2018年2月5日買入“新綸科技”1.68萬股，成交金額34.36萬元。內(nèi)幕信息公開后，該賬戶自2018年4月27日開始賣出涉案股票，截至中國證監(jiān)會調(diào)查時，涉案的3.36萬股已全部賣出，成交金額42.99萬元，累計獲利8.63萬元。“劉某培”賬戶于2018年2月7日至27日買入“新綸科技”37萬股，成交金額802.34萬元。內(nèi)幕信息公開后，該賬戶于2018年3月19日全部賣出涉案股票，成交金額926.96萬元，累計獲利123.43萬元。
“李某”“劉某培”證券賬戶是高翔通過他人聯(lián)系的配資賬戶，兩賬戶內(nèi)優(yōu)先級資金分別由李某和劉某培提供，劣后資金為高翔通知新綸科技財務(wù)部人員轉(zhuǎn)入，劣后資金直接來源于新綸科技控制的廣州宏輝電子科技有限公司。“李某”“劉某培”證券賬戶涉案交易決策系由高翔做出，高翔向吳某下達(dá)交易指令，吳某讓周某按高翔的指令具體操作。2018年1月，周某開始操作兩證券賬戶時，有大半個月在新綸科技辦公地操作下單，期間高翔會去周某處查看交易情況。
中國證監(jiān)會認(rèn)為，高翔的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。高翔的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條、第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：對高翔采取7年證券市場禁入措施，自我會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
涉案期間，程曉與高翔有頻繁通訊聯(lián)絡(luò)，程曉控制使用其母鄭某平名下證券賬戶于2018年2月27日買入“新綸科技”11.60萬股，相關(guān)交易活動明顯異常，涉案股票賣出后獲利8.56萬元(已扣除交易稅費(fèi)，下同)。
“鄭某平”賬戶于2018年2月27日買入“新綸科技”11.60萬股，成交金額274.81萬元;次日全部賣出，成交金額283.88萬元，累計獲利8.56萬元。“鄭某平”賬戶在交易“新綸科技”前4年多無交易，在涉案期間突擊轉(zhuǎn)入資金并于2018年2月27日13:20至14:17全部用于申報買入“新綸科技”，次日開盤集合競價階段即開始申報賣出，并于9:25至9:34全部申報賣出，自此至2018年7月未再交易。該賬戶單向買入“新綸科技”的意愿強(qiáng)烈，交易動機(jī)明確、交易異常。“鄭某平”證券賬戶對應(yīng)三方存管銀行賬戶資金來源及去向均為程曉及其妻楊某。“鄭某平”證券賬戶及對應(yīng)三方存管銀行賬戶開戶預(yù)留的聯(lián)系電話均為程曉的手機(jī)號。
程曉時為國泰君安證券深圳分公司金融市場部業(yè)務(wù)經(jīng)理，自2016年開始與新綸科技有業(yè)務(wù)合作。2017年，程曉多次帶國泰君安證券深圳分公司投行部人員到新綸科技拜訪。2018年1月，程曉曾受高某之托幫助聯(lián)系配資賬戶，后程曉本人出面與資金方簽訂了配資協(xié)議。2018年2月至6月，程曉與高翔每月均有通訊聯(lián)系，程曉在2018年2月24日(周六)、26日至28日與高翔均有通話。“鄭某平”證券賬戶于2018年2月26日進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬、27日買入“新綸科技”。
中國證監(jiān)會認(rèn)為，程曉的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。程曉的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條、第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定：對程曉采取5年證券市場禁入措施，自我會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
深圳市新綸科技股份有限公司成立于2002年12月，2007年整體變更為股份有限公司，公司總部坐落于深圳市南山區(qū)高新區(qū)。深圳市新綸科技股份有限公司的前身為深圳市新綸科技有限公司。深圳市新綸科技股份有限公司系由新綸有限整體變更設(shè)立,公司的發(fā)起人為侯毅、張原、劉曉漁、張強(qiáng)和莊裕紅五名自然人。
2018年2月28日，新綸科技發(fā)布《關(guān)于2017年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》。深圳市新綸科技股份有限公司于2018年2月27日召開的第四屆董事會第二十五次會議和第四屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于2017年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》，公司擬以總股本5.03億股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.35元(含稅)，同時進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。
《證券法》第七十三條規(guī)定：
禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。
《證券法》第七十五條規(guī)定：
證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增資的計劃;
(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
(五)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;
(六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
(七)上市公司收購的有關(guān)方案;
(八)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
《證券法》第七十六條規(guī)定：
證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第二百零二條規(guī)定：
證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
《證券法》第二百三十三條規(guī)定：
違反本法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條規(guī)定：
下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：
(一)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(二)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(三)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;
(四)證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(五)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
(六)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;
(七)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。
《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定：
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：
(一)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;
(二)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;
(三) 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;
(四)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。
以下為原文：
中國證監(jiān)會市場禁入決定書(高翔)
〔2020〕7號
當(dāng)事人：高翔，男，1978年11月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我會對高翔內(nèi)幕交易深圳市新綸科技股份有限公司(以下簡稱新綸科技)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，高翔存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息形成、公開過程及高翔知悉內(nèi)幕信息的情況
2018年1月底，新綸科技財務(wù)部門開始向公司董事會秘書處(以下簡稱董秘處)提供財務(wù)數(shù)據(jù)用于編制利潤分配預(yù)案。2018年1月底、2月初，董秘處內(nèi)部討論包含利潤分配預(yù)案在內(nèi)的2017年度董事會議案事項(xiàng)。2018年2月初，新綸科技常務(wù)副董事長兼總裁傅某向公司實(shí)際控制人兼董事長侯某提出資本公積轉(zhuǎn)增股本的建議，其間，董秘處初步擬定向全體股東以資本公積每10股轉(zhuǎn)增10股的方案。
2018年2月5日前一兩天，時任新綸科技副總裁兼董事會秘書高翔安排董秘處主任助理張某起草利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的方案，即以總股本為基數(shù)，現(xiàn)金紅利金額是當(dāng)年凈利潤的10%，同時以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。2月5日，張某起草《關(guān)于2017年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》并發(fā)給高翔，高翔隨后將張某起草的方案分別向傅某、侯某匯報。2月13日，傅某、高翔與侯某討論決定在利潤分配的同時以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增10股。2月27日上午，新綸科技董事會和監(jiān)事會先后審議通過《關(guān)于2017年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》。2月28日，新綸科技發(fā)布《關(guān)于2017年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》，稱擬以總股本503,216,492股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.35元(含稅)，同時進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。
以上事實(shí)，有相關(guān)公告文件、工作郵件、情況說明、會議通知、會議記錄、會議決議、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我會認(rèn)為，新綸科技2017年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的情形，在公開前為內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間不晚于2018年2月5日，公開時間為2018年2月28日，高翔不晚于2018年2月5日知悉內(nèi)幕信息。
二、高翔內(nèi)幕交易“新綸科技”
在內(nèi)幕信息公開前，高翔使用李某、劉某培名下證券賬戶合計買入“新綸科技”386,800股，內(nèi)幕信息公開后賣出，獲利1,320,590.90元(已扣除交易稅費(fèi)，下同)。具體情況如下：
(一)賬戶基本信息、交易情況及交易特征
1.賬戶基本信息
“李某”賬戶于2018年1月19日在華創(chuàng)證券深圳香梅路營業(yè)部開立，資金賬戶為31****91，下掛上海股東賬戶A22****232、深圳股東賬戶024****499。
“劉某培”賬戶于2010年9月10日在平安證券深圳商報路營業(yè)部開立，資金賬戶為3016****9975，下掛上海股東賬戶A23****519、深圳股東賬戶014****404。
2.賬戶交易“新綸科技”的情況
“李某”賬戶于2018年2月5日買入“新綸科技”16,800股，成交金額343,560元。內(nèi)幕信息公開后，該賬戶自2018年4月27日開始賣出涉案股票，截至我會調(diào)查時，涉案的33,600股(含2018年4月3日新綸科技實(shí)施以資本公積轉(zhuǎn)增股本所獲轉(zhuǎn)增的16,800股)已全部賣出，成交金額429,896.65元，累計獲利86,301.39元。
“劉某培”賬戶于2018年2月7日至27日買入“新綸科技”370,000股，成交金額8,023,419元。內(nèi)幕信息公開后，該賬戶于2018年3月19日全部賣出涉案股票，成交金額9,269,572.03元，累計獲利1,234,289.51元。
3.賬戶交易特征
李某賬戶于2018年1月19日新開戶，開戶后僅交易“新綸科技”，2018年2月1日至5日，賬戶資金全部用于單向買入“新綸科技”，買入占比和持股占比均為100%。
劉某培賬戶在2018年2月7日前一年內(nèi)無交易。2018年2月7日至27日僅交易“新綸科技”。
(二)高翔使用“李某”“劉某培”證券賬戶的情況
1.賬戶來源、資金劃轉(zhuǎn)及歸屬情況
“李某”“劉某培”證券賬戶是高翔通過他人聯(lián)系的配資賬戶，兩賬戶內(nèi)優(yōu)先級資金分別由李某和劉某培提供，劣后資金為高翔通知新綸科技財務(wù)部人員轉(zhuǎn)入，劣后資金直接來源于新綸科技控制的廣州宏輝電子科技有限公司。
2.賬戶下單留痕情況
李某賬戶交易“新綸科技”均使用歸屬地為廣州的手機(jī)號碼131****1235委托下單。劉某培賬戶交易“新綸科技”主要使用歸屬地為深圳的手機(jī)號碼182****7510委托下單。
3.涉案交易決策情況
“李某”“劉某培”證券賬戶涉案交易決策系由高翔做出，高翔向吳某下達(dá)交易指令，吳某讓周某按高翔的指令具體操作。2018年1月，周某開始操作兩證券賬戶時，有大半個月在新綸科技辦公地操作下單，期間高翔會去周某處查看交易情況。
以上事實(shí)，有相關(guān)情況說明、詢問筆錄、通訊記錄、賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我會認(rèn)為，高翔的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。高翔的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條、第五條的規(guī)定，我會決定：對高翔采取7年證券市場禁入措施，自我會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
當(dāng)事人如果對本市場禁入決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2020年6月16日
中國證監(jiān)會市場禁入決定書(程曉)
〔2020〕8號
當(dāng)事人：程曉，男，1980年2月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我會對程曉內(nèi)幕交易深圳市新綸科技股份有限公司(以下簡稱新綸科技)股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，程曉存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息形成、公開過程及知情人
2018年1月底，新綸科技財務(wù)部門開始向公司董事會秘書處(以下簡稱董秘處)提供財務(wù)數(shù)據(jù)用于編制利潤分配預(yù)案。2018年1月底、2月初，董秘處內(nèi)部討論包含利潤分配預(yù)案在內(nèi)的2017年度董事會議案事項(xiàng)。2018年2月初，新綸科技常務(wù)副董事長兼總裁傅某向公司實(shí)際控制人兼董事長侯某提出資本公積轉(zhuǎn)增股本的建議，其間，董秘處初步擬定向全體股東以資本公積每10股轉(zhuǎn)增10股的方案。
2018年2月5日前一兩天，時任新綸科技副總裁兼董事會秘書高某安排董秘處主任助理張某起草利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的方案，即以總股本為基數(shù)，現(xiàn)金紅利金額是當(dāng)年凈利潤的10%，同時以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。2月5日，張某起草《關(guān)于2017年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》并發(fā)給高某，高某隨后將張某起草的方案分別向傅某、侯某匯報。2月13日，傅某、高某與侯某討論決定在利潤分配的同時以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增10股。2月27日上午，新綸科技董事會和監(jiān)事會先后審議通過《關(guān)于2017年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議案》。2月28日，新綸科技發(fā)布《關(guān)于2017年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的公告》，稱擬以總股本503,216,492股為基數(shù)，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.35元(含稅)，同時進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股。
以上事實(shí)，有相關(guān)公告文件、工作郵件、情況說明、會議通知、會議記錄、會議決議、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我會認(rèn)為，新綸科技2017年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的情形，在公開前為內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間不晚于2018年2月5日，公開時間為2018年2月28日，高某不晚于2018年2月5日知悉內(nèi)幕信息。
二、程曉內(nèi)幕交易“新綸科技”
涉案期間，程曉與高某有頻繁通訊聯(lián)絡(luò)，程曉控制使用其母鄭某平名下證券賬戶于2018年2月27日買入“新綸科技”116,000股，相關(guān)交易活動明顯異常，涉案股票賣出后獲利85,567.47元(已扣除交易稅費(fèi)，下同)。具體情況如下：
(一)賬戶基本信息、交易情況及交易特征
1.賬戶基本信息及交易“新綸科技”的情況
“鄭某平”賬戶于2013年2月26日在華泰證券深圳民田路證券營業(yè)部開立，資金賬戶為0430****9189，下掛深圳股東賬戶012****686。
“鄭某平”賬戶于2018年2月27日買入“新綸科技”116,000股，成交金額2,748,130元;次日全部賣出，成交金額2,838,771元，累計獲利85,567.47元。
2.賬戶交易特征
“鄭某平”賬戶在交易“新綸科技”前4年多無交易，在涉案期間突擊轉(zhuǎn)入資金并于2018年2月27日13:20至14:17全部用于申報買入“新綸科技”，次日開盤集合競價階段即開始申報賣出，并于9:25至9:34全部申報賣出，自此至2018年7月未再交易。該賬戶單向買入“新綸科技”的意愿強(qiáng)烈，交易動機(jī)明確、交易異常。
(二)程曉控制使用“鄭某平”證券賬戶
1.資金劃轉(zhuǎn)情況
“鄭某平”證券賬戶對應(yīng)三方存管銀行賬戶資金來源及去向均為程曉及其妻楊某。2018年2月26日，“鄭某平”三方存管銀行賬戶收到程曉轉(zhuǎn)入275萬元，資金來源主要是楊某轉(zhuǎn)入的237萬元和程曉貸款轉(zhuǎn)入的30萬元，次日，該賬戶將前述資金全部用于買入“新綸科技”。涉案股票賣出所獲283.65萬元于3月6日、7日全部轉(zhuǎn)至程曉銀行賬戶，程曉隨即將其中250萬元轉(zhuǎn)至楊某銀行賬戶、將30.04萬元用于歸還貸款本息。
2.開戶預(yù)留信息及交易下單情況
“鄭某平”證券賬戶及對應(yīng)三方存管銀行賬戶開戶預(yù)留的聯(lián)系電話均為程曉的手機(jī)號。涉案交易前，該賬戶自2013年3月4日至2018年2月28日有51個交易日進(jìn)行共432筆委托下單，其中33筆使用歸屬地為深圳市的手機(jī)號碼委托下單，其余399筆均為網(wǎng)絡(luò)委托下單，網(wǎng)絡(luò)委托所用IP地址絕大部分歸屬地為程曉日常工作生活所在的深圳市。
涉案交易均為網(wǎng)絡(luò)委托，2018年2月27日、28日使用同一臺電腦下單，下單所用IP地址均歸屬于深圳市。
(三)程曉在涉案期間與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸的情況
程曉時為國泰君安證券深圳分公司金融市場部業(yè)務(wù)經(jīng)理，自2016年開始與新綸科技有業(yè)務(wù)合作。2017年，程曉多次帶國泰君安證券深圳分公司投行部人員到新綸科技拜訪。2018年1月，程曉曾受高某之托幫助聯(lián)系配資賬戶，后程曉本人出面與資金方簽訂了配資協(xié)議。
2018年2月至6月，程曉與高某每月均有通訊聯(lián)系，程曉在2018年2月24日(周六)、26日至28日與高某均有通話。“鄭某平”證券賬戶于2018年2月26日進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬、27日買入“新綸科技”。
以上事實(shí)，有相關(guān)詢問筆錄、通訊記錄、賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我會認(rèn)為，程曉的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。程曉的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)2005年《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條、第五條的規(guī)定，我會決定：對程曉采取5年證券市場禁入措施，自我會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
當(dāng)事人如果對本市場禁入決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2020年6月16日
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