中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站昨日公布的齊齊哈爾銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表(齊銀保監(jiān)罰決字〔2020〕22號(hào))顯示，齊齊哈爾農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“齊齊哈爾農(nóng)商行”)存在遲報(bào)案件信息的行為。齊齊哈爾銀保監(jiān)分局依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定，對(duì)其罰款20萬(wàn)元。
此外，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)網(wǎng)站昨日公布的齊齊哈爾銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表(齊銀保監(jiān)罰決字〔2020〕24號(hào))顯示，當(dāng)事人李德忱對(duì)齊齊哈爾農(nóng)商行遲報(bào)案件信息負(fù)管理責(zé)任。齊齊哈爾銀保監(jiān)分局《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定，對(duì)其警告。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者通過(guò)天眼查查詢發(fā)現(xiàn)，齊齊哈爾農(nóng)商行原名為“齊齊哈爾市市區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社”，后于2018年10月19日更為現(xiàn)有名稱。公司成立于2007年7月2日，注冊(cè)資本20億人民幣，李德忱為法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，齊齊哈爾市和美糧食倉(cāng)儲(chǔ)集團(tuán)有限公司和克東縣格瑞恩飼料有限公司為前兩大股東，各持20%比例股份。齊齊哈爾市和美糧食倉(cāng)儲(chǔ)集團(tuán)有限公司第一大股東、實(shí)控人為李金紅，持股比例60%;克東縣格瑞恩飼料有限公司第一大股東、實(shí)控人為解德河，持股比例99.94%。
銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站于2016年8月1日公布的《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)齊齊哈爾監(jiān)管分局關(guān)于核準(zhǔn)李德忱同志任職資格的批復(fù)》(齊銀監(jiān)復(fù)〔2016〕17號(hào))顯示，核準(zhǔn)李德忱齊齊哈爾市農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社理事的任職資格。
銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站于2016年9月6日公布的《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局關(guān)于核準(zhǔn)李德忱任職資格的批復(fù)》(黑銀監(jiān)復(fù)〔2016〕149號(hào))顯示，核準(zhǔn)李德忱齊齊哈爾市農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社主任的任職資格。
銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站于2017年11月24日公布的《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局關(guān)于核準(zhǔn)李德忱任職資格的批復(fù)》(黑銀監(jiān)復(fù)〔2017〕198號(hào))顯示，核準(zhǔn)李德忱齊齊哈爾市農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社理事長(zhǎng)的任職資格。
銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站于2018年10月8日公布的《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局關(guān)于同意齊齊哈爾農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司開業(yè)的批復(fù)》(黑銀監(jiān)復(fù)〔2018〕212號(hào))顯示，同意齊齊哈爾農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司及齊齊哈爾農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司分支機(jī)構(gòu)開業(yè);該行為股份有限公司形式的農(nóng)村商業(yè)銀行，實(shí)行一級(jí)法人、統(tǒng)一核算、統(tǒng)一管理、授權(quán)經(jīng)營(yíng)的管理體制;該行開業(yè)的同時(shí)，齊齊哈爾市市區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社及其分支機(jī)構(gòu)自行終止;核準(zhǔn)李德忱董事長(zhǎng)任職資格;核準(zhǔn)該行的業(yè)務(wù)范圍為：吸收公眾存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理國(guó)內(nèi)結(jié)算;辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業(yè)拆借;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);從事銀行卡業(yè)務(wù)(借記卡);經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。該行接受銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，并定期向銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表及其他業(yè)務(wù)資料。
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的;
(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的;
(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的;
(四)未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的;
(五)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的;
(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。
《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：
(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;
(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;
(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
以下為原文：
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