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數(shù)據(jù)來(lái)源：中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院“創(chuàng)新政策落地情況”專(zhuān)題問(wèn)卷調(diào)查（有效問(wèn)卷655份）

創(chuàng)新是第一動(dòng)力，創(chuàng)新決勝未來(lái)。黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新。相關(guān)部門(mén)、地方認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義科技創(chuàng)新思想，出臺(tái)了許多鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策措施，受到廣大創(chuàng)新主體的熱烈歡迎。

一分部署，九分落實(shí)。這些創(chuàng)新政策落地情況怎么樣?如何踏石留印抓落實(shí)?近期，本報(bào)記者分赴杭州、南京、合肥、武漢、西安、北京等6個(gè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)較為活躍的城市，深入調(diào)查了120家企業(yè)、高校、科研院所、眾創(chuàng)空間、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等各類(lèi)創(chuàng)新主體;其間，還聯(lián)合中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院在上述六城市對(duì)多種類(lèi)型的創(chuàng)新主體進(jìn)行了“創(chuàng)新政策落地情況”專(zhuān)題問(wèn)卷調(diào)查(見(jiàn)圖①)。從本期起，我們推出“創(chuàng)新好政策，如何落實(shí)到位”系列調(diào)查報(bào)道，敬請(qǐng)關(guān)注。

——編者

好政策密集出臺(tái)，激發(fā)創(chuàng)新主體創(chuàng)造活力

20個(gè)專(zhuān)利整體打包，轉(zhuǎn)讓費(fèi)高達(dá)2000萬(wàn)元!

至今，浙江大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究院科技成果與技術(shù)轉(zhuǎn)移部部長(zhǎng)翁宇都記得兩年前激動(dòng)的心情。這是國(guó)家鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的新政策出臺(tái)后，浙江大學(xué)單筆轉(zhuǎn)讓數(shù)額最大的一項(xiàng)科技成果。這項(xiàng)破紀(jì)錄的專(zhuān)利，是浙江大學(xué)“長(zhǎng)江學(xué)者”特聘教授應(yīng)義斌帶領(lǐng)多位團(tuán)隊(duì)成員做出來(lái)的。“這些專(zhuān)利可用于農(nóng)產(chǎn)品采后分揀、清洗、保鮮的農(nóng)機(jī)自動(dòng)化裝備，省人工、提效率，浙江一家民營(yíng)企業(yè)一眼就相中了。”翁宇說(shuō)。

按照新政策，職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益用于獎(jiǎng)勵(lì)重要貢獻(xiàn)人員和團(tuán)隊(duì)的比例從原來(lái)的不低于20%提高到不低于50%，浙江大學(xué)則將這一比例提高至70%。算下來(lái)，應(yīng)義斌團(tuán)隊(duì)共獲得獎(jiǎng)勵(lì)1400萬(wàn)元!

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的顯效是創(chuàng)新政策落實(shí)情況的一個(gè)縮影。黨的十八大以來(lái)，我國(guó)出臺(tái)了一系列鼓勵(lì)創(chuàng)新的政策措施，相當(dāng)一部分已得到落實(shí)，發(fā)揮了激勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極效果。此次“創(chuàng)新政策落地情況”專(zhuān)題問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果也顯示，76%的受訪者認(rèn)為國(guó)家出臺(tái)的一系列創(chuàng)新政策在其所在城市和單位得到了落實(shí);超六成受訪者認(rèn)為，隨著創(chuàng)新政策落實(shí)到位，創(chuàng)新環(huán)境得到了明顯改善，當(dāng)?shù)卦趧?chuàng)新人才培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研合作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)投資可獲得性和寬容失敗的氛圍方面做得非常好或比較好。(見(jiàn)圖②)

然而，也應(yīng)清醒地看到，一些創(chuàng)新政策在基層落地時(shí)還有困難，影響了創(chuàng)新主體的積極性，束縛了科研人員的手腳。應(yīng)當(dāng)采取措施推動(dòng)這些政策更好更快地落地生根，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊(yùn)藏的巨大潛能。

要讓創(chuàng)新政策落實(shí)到位，需進(jìn)一步完善配套措施和實(shí)施細(xì)則

調(diào)查中記者發(fā)現(xiàn)，要讓創(chuàng)新政策落實(shí)到位，配套措施和實(shí)施細(xì)則需進(jìn)一步完善。

——有的政策缺少配套措施。

“以之前出臺(tái)的鼓勵(lì)事業(yè)單位專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策為例，老師去創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)了，論文、經(jīng)費(fèi)、項(xiàng)目、學(xué)生怎么辦?編制就這么多，這個(gè)老師離開(kāi)了，他的課安排誰(shuí)上?教學(xué)、科研任務(wù)能不能順利完成?”東南大學(xué)生物醫(yī)學(xué)院副教授呂華表示，一項(xiàng)創(chuàng)新政策要落地，需配套措施來(lái)保障。

——有的政策還需要實(shí)施細(xì)則支撐。

“搞農(nóng)業(yè)、中醫(yī)藥、林業(yè)的科研人員需要到野外(田間)作業(yè)，除了要臨時(shí)雇用農(nóng)民工、向?qū)У葎趧?wù)人員，向農(nóng)民(藥農(nóng))購(gòu)買(mǎi)蔬菜、中草藥等樣品，還會(huì)經(jīng)常借住農(nóng)民家，而這些往往都沒(méi)有發(fā)票”，安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)科研處處長(zhǎng)花日茂說(shuō)，《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見(jiàn)》要求，切實(shí)解決野外考察等無(wú)法取得發(fā)票的報(bào)銷(xiāo)問(wèn)題?，F(xiàn)實(shí)中不少單位沒(méi)有制定相應(yīng)的報(bào)銷(xiāo)規(guī)定，沒(méi)發(fā)票依然報(bào)不了。

專(zhuān)題問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示，超過(guò)一半的受訪者認(rèn)為當(dāng)?shù)卣块T(mén)和單位在落實(shí)創(chuàng)新政策時(shí)遇到的主要困難就是創(chuàng)新政策缺少操作細(xì)則。(見(jiàn)圖③)

對(duì)此，受訪的多家創(chuàng)新主體建議，國(guó)家層面政策出臺(tái)后，省市政府部門(mén)應(yīng)盡快推出配套實(shí)施細(xì)則，對(duì)一些關(guān)鍵問(wèn)題作出明確規(guī)定，并公布具體落實(shí)、推進(jìn)的部門(mén);在出臺(tái)實(shí)施細(xì)則時(shí)，不妨試行“負(fù)面清單管理”，明確哪些事情不能做，以更好發(fā)揮單位和科研人員的主觀能動(dòng)性。

要讓創(chuàng)新政策落實(shí)到位，需進(jìn)一步強(qiáng)化政策協(xié)調(diào)

——科研經(jīng)費(fèi)政策與財(cái)務(wù)政策應(yīng)進(jìn)一步協(xié)調(diào)。

“為了預(yù)算準(zhǔn)確，我們只能把科研骨干和項(xiàng)目聯(lián)合申請(qǐng)單位——武漢某大學(xué)的教授們安排在賓館里，花一個(gè)多月時(shí)間做加減乘除，把科學(xué)家當(dāng)會(huì)計(jì)使。”武漢新烽光電副總經(jīng)理周久說(shuō)，盡管有關(guān)文件明確要求“簡(jiǎn)化預(yù)算”，但實(shí)際操作中，經(jīng)費(fèi)預(yù)算還得寫(xiě)得非常具體、詳細(xì)，比如用多少試管、每支試管多少錢(qián)，三年的項(xiàng)目要把每一年花錢(qián)的情況分別寫(xiě)出來(lái)，最后加起來(lái)還要和總數(shù)對(duì)得上。

為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況?記者在調(diào)查中了解到，相關(guān)文件都明確指出直接費(fèi)用中的材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)等可以由項(xiàng)目承擔(dān)單位調(diào)劑，也就是“打醬油的錢(qián)可以買(mǎi)醋”，但在具體執(zhí)行中，一些財(cái)務(wù)政策往往要求過(guò)于嚴(yán)格。

一些科研人員反映，報(bào)賬時(shí)財(cái)務(wù)部門(mén)要求與項(xiàng)目預(yù)算嚴(yán)格“對(duì)表”，否則很難報(bào)銷(xiāo)。“搞科研不像蓋大樓那樣可以基本按照計(jì)劃進(jìn)行，一個(gè)課題3到5年，中間有很多不確定性，使用多少耗材、開(kāi)幾次會(huì)、出幾次差，都很難提前預(yù)測(cè)。”武漢大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院教授楊代常說(shuō)。

在某省的一些城市，科研人員普遍反映，該省財(cái)政部門(mén)要求科研經(jīng)費(fèi)按“三公”經(jīng)費(fèi)管理，到年底須花完當(dāng)年經(jīng)費(fèi)的91%，否則第二年就要扣撥。高校和科研院所為完成這個(gè)“硬杠杠”，到11月份就催著課題組花錢(qián)。雖然國(guó)家科研政策說(shuō)“花不完的兩年內(nèi)可以不收回、轉(zhuǎn)為后續(xù)的預(yù)研經(jīng)費(fèi)”，但他們只能按當(dāng)?shù)刎?cái)政部門(mén)要求辦。“最安全、最省事的突擊花錢(qián)方法就是買(mǎi)設(shè)備，不管有沒(méi)有用，先買(mǎi)來(lái)把錢(qián)花掉再說(shuō)，結(jié)果往往造成浪費(fèi)。”

——科技成果轉(zhuǎn)化政策與國(guó)資管理政策應(yīng)進(jìn)一步協(xié)調(diào)。

科技成果能轉(zhuǎn)化本是高興的事，但到了浙江某高校一位從事高分子研究的副教授這里，卻成了煩心事。“談的是作價(jià)入股，去年就做了專(zhuān)利評(píng)估，提交給學(xué)校，到現(xiàn)在快一年了，還沒(méi)有審批回來(lái)，企業(yè)都等不及了!”這位副教授說(shuō)，他催了幾次校方，都被告知“還在走流程”。

該校負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理者對(duì)此也很無(wú)奈。“雖然相關(guān)政策要求科技成果轉(zhuǎn)化要快，但目前技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)執(zhí)行與國(guó)有固定資產(chǎn)相同的管理政策，要完成評(píng)估備案等審批程序。我們學(xué)校又屬于教育部直屬高校，因此按照國(guó)資管理政策的規(guī)定，必須要走教育部、財(cái)政部?jī)蓤?bào)兩批的流程，這樣一來(lái)時(shí)間就長(zhǎng)了。”

某國(guó)家級(jí)研究所產(chǎn)業(yè)處處長(zhǎng)告訴記者，雖然該所是“三權(quán)下放”(科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)由國(guó)家下放到科研院所和高校等事業(yè)單位)試點(diǎn)單位之一，但目前科技成果的使用權(quán)和處置權(quán)仍不能完全按政策來(lái)。由于該所孵化的企業(yè)有國(guó)有股權(quán)，按規(guī)定每次融資時(shí)都要進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)整體評(píng)估，周期較長(zhǎng)。“評(píng)估至少需要半個(gè)月左右，評(píng)估報(bào)告初稿出來(lái)后，主管部門(mén)會(huì)找第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)審核，通常會(huì)有3到5次反饋和修改，我們最多改過(guò)10次。每一次增資都要這樣評(píng)估。”

——鼓勵(lì)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的政策與考核管理政策應(yīng)進(jìn)一步協(xié)調(diào)。

“一方面政策鼓勵(lì)高校教職員工成果轉(zhuǎn)化，另一方面考核的指揮棒仍然主要圍繞‘排名’和‘雙一流’，老師們精力有限，往往會(huì)無(wú)所適從。”南京某高校教授講起了自己的經(jīng)歷，“我去年搞產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，獲得市里很多榮譽(yù)，但在學(xué)校卻被評(píng)為‘不合格’，因?yàn)槲疑险n不太多。這也太丟人了!今年不搞轉(zhuǎn)化了，說(shuō)什么也要讓教務(wù)處把課程給我排滿(mǎn)!”

專(zhuān)題問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果顯示，受訪者認(rèn)為，創(chuàng)新政策落實(shí)面臨的主要困難中排第二位的是政策涉及部門(mén)多且難協(xié)調(diào)。(見(jiàn)圖③)

調(diào)查中，多家創(chuàng)新主體建議，應(yīng)探索建立創(chuàng)新政策的聯(lián)席制度，在政策設(shè)計(jì)之初，就把科技、財(cái)政、國(guó)資、教育、審計(jì)、監(jiān)察等有可能涉及的部門(mén)全部納入，聯(lián)手制定政策，這樣能讓政策之間更好銜接。

在科研經(jīng)費(fèi)政策與財(cái)務(wù)政策協(xié)調(diào)方面，受訪創(chuàng)新主體建議，各部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，改變用行政思維管理科研的做法;同時(shí)建立健全科研誠(chéng)信制度，加大對(duì)科研人員“踩紅線”的事后懲罰力度。

在科技成果轉(zhuǎn)化政策與國(guó)資管理政策協(xié)調(diào)方面，專(zhuān)家表示，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)格管理很有必要，但對(duì)于職務(wù)發(fā)明等無(wú)形資產(chǎn)，應(yīng)探索有別于固定資產(chǎn)的國(guó)資管理政策，同時(shí)進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，將一定數(shù)額以下的備案、審核等權(quán)限下放，強(qiáng)化制度設(shè)計(jì)和事后監(jiān)管。

要讓創(chuàng)新政策落實(shí)到位，需進(jìn)一步增強(qiáng)政策的普適性，健全普及宣傳和反饋評(píng)估機(jī)制

調(diào)查中記者發(fā)現(xiàn)，一些鼓勵(lì)創(chuàng)新的好政策覆蓋面還不夠廣，普適性還不夠強(qiáng)，因而不利于落實(shí)到位。這在人才政策中表現(xiàn)得尤為突出，比如針對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的人才評(píng)價(jià)政策有待完善，針對(duì)中低端人才的激勵(lì)評(píng)價(jià)政策也有待完善等。

“我們公司一位曾獲世界機(jī)器人競(jìng)賽冠軍的技術(shù)總監(jiān)，因?yàn)槿鄙僬撐?，申?bào)各種人才計(jì)劃都落選了。”國(guó)自機(jī)器人公司產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)理何高飛說(shuō)，企業(yè)還想爭(zhēng)取一些國(guó)家項(xiàng)目、申報(bào)各種獎(jiǎng)項(xiàng)，也被職稱(chēng)問(wèn)題難倒了，“有的要求團(tuán)隊(duì)中60%以上是副高職稱(chēng)或者博士，這一項(xiàng)就把我們卡死了。”

“對(duì)于技術(shù)應(yīng)用類(lèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)，發(fā)表論文意味著要把核心技術(shù)公之于眾，這么做，企業(yè)不愿意。即使愿意，做項(xiàng)目要爭(zhēng)分奪秒，哪有精力寫(xiě)論文呢?”某軟件企業(yè)政府事務(wù)部總監(jiān)表示。

受訪創(chuàng)新主體和專(zhuān)家建議，應(yīng)改變過(guò)于側(cè)重高校、科研院所的現(xiàn)有評(píng)價(jià)考核體系，完善創(chuàng)新型企業(yè)人才評(píng)價(jià)政策，做到廣泛覆蓋、分類(lèi)實(shí)施。(見(jiàn)圖④)

調(diào)查中記者還發(fā)現(xiàn)，信息不對(duì)稱(chēng)、宣傳不到位往往會(huì)影響創(chuàng)新政策的推廣和實(shí)施。不少科研人員反映，國(guó)家和地方出臺(tái)的各種政策文件，有的會(huì)以新聞發(fā)布會(huì)的形式加以解讀，有的則只是在新聞媒體上發(fā)布相關(guān)信息，或直接掛在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上。企業(yè)、高校、科研院所和科技人員只能自己去理解政策文件，遇到疑問(wèn)時(shí)往往也不知該向誰(shuí)咨詢(xún)。另一方面，實(shí)際操作中，創(chuàng)新政策的落實(shí)效果往往缺乏反饋機(jī)制，第三方評(píng)估也較少。

受訪創(chuàng)新主體建議，應(yīng)進(jìn)一步加大政策解讀和宣貫力度，由政府部門(mén)牽頭組建科技創(chuàng)新政策咨詢(xún)服務(wù)平臺(tái)，受理各類(lèi)政策咨詢(xún);還應(yīng)逐步建立起創(chuàng)新政策落地的監(jiān)測(cè)與評(píng)估機(jī)制。

(本報(bào)記者田俊榮、馮華、趙永新、余建斌、蔣建科、吳月輝、喻思南、劉詩(shī)瑤、谷業(yè)凱)

制圖：張芳曼

《 人民日?qǐng)?bào) 》( 2018年07月02日 17 版)